建议在民事诉讼中确立调解的但书制度/田凌

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中国证券监督管理委员会


关于上市公司深入学习《刑法修正案（六）》有关事宜的通知

证监公司字[2006]138号

各上市公司：

《刑法修正案（六）》（中华人民共和国主席令第五十一号）已于6月29日颁布并施行。为使各上市公司更好地深入学习、领会《刑法修正案（六）》的精神实质，进一步提高规范运作水平，现就深入学习《刑法修正案（六）》事宜通知如下：

一、 深刻领会《刑法修正案（六）》对资本市场发展的重大意义

党的十六大以来，党中央、国务院从国民经济发展全局和完善社会主义市场经济体制的战略高度，做出了大力发展资本市场的战略决策。党的十六大报告明确提出要“推进资本市场的改革开放和稳定发展”；国务院先后发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发[2004]3号）、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发[2005]34号），对我国资本市场的发展做出了全面规划，提出了推进资本市场改革发展的政策措施和具体要求。此次刑法修正案的制订和审议通过，是继全面修订《公司法》、《证券法》之后，涉及资本市场的又一项重大立法活动，进一步健全了资本市场法律体系，体现了党中央、全国人大、国务院对资本市场的重视和支持，表明了国家维护金融稳定和安全、保障资本市场健康发展的决心。

《刑法修正案（六）》中涉及多项促进资本市场健康、稳定、发展的内容，对于全面提升市场各参与主体的规范运作意识，加快解决影响资本市场健康发展的历史遗留问题，促进资本市场优化资源配置功能的发挥，必将产生深远影响。《刑法修正案（六）》针对不依法履行信息披露义务、“掏空”上市公司和市场操纵行为规定了明确的刑罚标准，这对上市公司董事、监事、高级管理人员预防和抵制违法犯罪提出了新的、更高的要求。

二、严格对照《刑法修正案（六）》的相关内容，提高规范运作水平

《刑法修正案（六）》不仅仅是一项刑事处罚的制度安排，更是支持上市公司董事、监事、高级管理人员自觉抵制违法行为的有力武器，是协助上市公司维护自身利益的法律保障。各上市公司要认真组织对《刑法修正案（六）》的学习，对照《刑法修正案（六）》的相关内容进行深入自查，进一步完善相关制度，切实提高规范运作水平。各上市公司董事、监事、高级管理人员应高度重视对《刑法修正案（六）》的学习，要将认识统一到提高自身素质、忠实勤勉尽责、运用制度安排预防和抵制犯罪、保护上市公司和投资者合法权益的高度上来。通过学习深入领会《刑法修正案（六）》的精神实质，进一步增强保护投资者权益，维护市场秩序的责任意识，不断提高自律水平。

（一）认真履行信息披露义务，提高信息披露质量

信息披露是上市公司的法定义务，是保护投资者合法权益的前提，是贯彻“公开、公平、公正”原则、维护市场秩序的基础。各上市公司及其他信息披露义务人应当认真履行信息披露义务，严格遵守信息披露规则，保证信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，增强信息披露的有效性，提高市场透明度，维护投资者的知情权，不断提升资本市场的吸引力。

（二）切实履行忠实义务和勤勉义务，维护上市公司利益

各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，切实履行对公司的忠实义务和勤勉义务，不得利用职务便利，协助或纵容大股东占用上市公司资金；不得通过违规担保、非公允关联交易等方式，侵害上市公司利益。

各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，规范关联交易行为，明确货币资金支付管理审批权限，保持公司的独立性。各上市公司应当在《公司章程》等相关文件中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资产安全的法定义务，载明公司董事、监事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，对责任人给予处分、对负有严重责任的董事予以罢免、移送司法机关追究刑事责任的程序。

各上市公司董事会要向控股股东宣讲规范运作的规则和要求，自觉抵制控股股东滥用控制权的行为，对于新发现的占用等侵害上市公司利益的行为，应立即报告，并依据《刑法修正案（六）》的规定，追究责任人员的法律责任。

（三）完善相关制度，防范和抵制市场操纵行为

各上市公司应完善内幕信息保密制度、信息披露管理制度和资金安全管理等制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、信息优势，操纵证券交易价格或者证券交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。各上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程，自觉抵制操纵证券、期货市场的行为。

三、以学习领会《刑法修正案（六）》为契机，抓紧落实清欠工作

大股东占用上市公司资金问题，影响了上市公司正常经营和效率的提高，侵害了广大投资者的合法权益，阻碍了上市公司的健康发展，破坏了资本市场的基本规则，于情不宥，于理相悖，于法不容。存在资金被占用问题的上市公司要以学习、领会《刑法修正案（六）》为契机，充分运用法律武器，进一步加大清欠工作力度，确保在今年年内解决大股东非经营性占用上市公司资金问题。



中国证监会将会同司法机关，细化执行《刑法修正案（六）》的相关程序，完善监管联动机制，进一步提高监管联动效率，对于涉嫌犯罪的行为，将依法惩处。





二○○六年七月十二日



公共采购不能忽视 供应商的合法权益

——读谷辽海的专著《法治下的政府采购》
2005年12月28日
来源：中国企业报
作者：崔征
发表时间：2005年12月28日
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□崔 征／文
针对我国两部公共采购法，即《招标投标法》和《政府采购法》所存在的严重冲突和缺陷、采购主体在实践中的“黑箱”操作行为、公共采购活动中普遍存在的“权力租金”交易现象、弱势群体的合法权益屡遭伤害情形等５０多个热点问题，作者逐个地展开了论述和分析，阐述产生问题的根源，提出解决问题的思路。
凡是实施公共采购制度的国家和地区普遍认为，广大的供应商是公共采购活动中的弱势群体，供应商的合法权益最容易遭遇采购主体的任意侵害，立法在救济程序方面应该给予倾斜保护。我国的两部公共采购法虽然赋予弱势群体多元的救济途径，但现行法律没有建立起有效保护供应商合法权益的机制，没有建立起客观公正的第三方裁判机制，没有公共采购裁判的程序规则，没有强制采购项目中止执行的程序。
本书作者谷辽海认为，采购主体在政府采购过程中存在着违反法律规定的情况、随意侵害其它供应商合法权益的情形，对此，供应商有权提出申诉，这是供应商进行权利救济的程序。实施政府采购制度的国家应鼓励该供应商与采购主体进行磋商以寻求解决其申诉。在此类情况下，采购实体应对任何此类申诉给予公正和及时的考虑，且以不损害在质疑制度下获得纠正措施的方式进行，国家应规定非歧视、及时、透明和有效的程度，以使各供应商对其拥有或曾经拥有利益的采购过程中产生的被指控的违反法律规定的情况提出质疑。谷辽海在书中说，质疑程序是ＷＴＯ《政府采购协议》第２０条专门规定的旨在保护供应商合法权益的制度。我国《政府采购法》第六章虽然也移植了质疑程序，但却完全变了味儿。所存在的主要缺陷：其一，没有审查和处理质疑事项的独立主体。其二，质疑结果不应该由财政部门来审查。其三，现行法律没有质疑程序的基本规则。其四，没有强制中止采购项目执行的程序。
《法治下的政府采购》一书几乎涵盖了我国《政府采购法》、《招标投标法》主要章节内容，几乎分析了现行法律所存在的主要冲突和矛盾，同时也全面介绍了ＷＴＯ《政府采购协议》、联合国国际贸易法委员会的《货物、工程和服务采购示范法》的相关内容。通读全书，不仅对于我国公共采购制度的历史和现状会有一个全新的认识，对于世界上政府采购的国际规则也会有全面的了解。此书对于广大的供应商怎么样避免失利，如何在激烈的政府采购市场竞争中援引法律取胜，如何正确适用法律更好地保护自己的合法权益会有相当大的帮助；对于各地的政府采购主体如何根据法律冲突避免遭遇质疑和投诉，怎么灵活运用法律向行政主体提供相关的抗辨证据，如何依法保护自己的合法权益，怎样根据法律有效地应对供应商的质疑和投诉会有一些收获；对于各级政府采购主管部门和政府采购监督部门如何充分发挥各自的行政管理监督职能，怎样有效地依法行政，如何避免不利的诉讼结果会有一些启示；对于各级司法机关怎样发现、挖掘公共采购市场中的“权力租金”，如何查处、打击贪官污吏会有相当大的帮助；对于国家立法机关今后如何修改、完善我国现行法律制度，怎么样构建未来法治下的公共采购制度，将会获得很大的启迪。
书名：《法治下的政府采购》
作者：谷辽海
出版社：群众出版社
定价：２６．００元