天津市国土资源和房屋管理局关于印发《天津市土地利用总体规划编制审批办法》的通知

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辽宁省抚顺市人民政府办公厅


抚顺市人民政府办公厅关于印发抚顺市维护中小企业合法权益投诉管理办法的通知
抚政办发〔2005〕105号

各县、区人民政府，各开发区管委会，市政府有关部门，有关单位：
《抚顺市维护中小企业合法权益投诉管理办法》已经市政府第三十一次常务会议讨论通过，现予印发，请遵照执行。

抚顺市人民政府办公厅
二〇〇五年十二月三十一日

抚顺市维护中小企业合法权益投诉管理办法

　　 第一条为维护中小企业的合法权益，优化政务环境,加快中小企业发展，根据《中华人民共和国中小企业促进法》制定本办法。
　　第二条凡在市行政区域内注册，从事生产、经营活动的各类经济成份的中小企业，当其合法权益受到当地行政机关或相关部门行为侵害时，均可按本办法进行投诉。
　　第三条抚顺市中小企业维权投诉中心是受市政府委托，代表市政府办理全市中小企业向有关部门提出投诉、意见和建议等事项的专门机构。抚顺市维护中小企业合法权益投诉中心设在市经委（市中小企业发展局），以下简称“市维权投诉中心”，负责维护中小企业合法权益和受理侵权投诉工作，并履行以下职能：
　　(一)受理在所辖区域内从事生产、经营活动的各类经济成份的中小企业对各级政府部门及其它具有行政管理职能的组织违反法律、法规、规章和其它规范性文件行为的投诉，提出意见移交有关部门处理。
　　(二)对重大复杂投诉事项的调查处理，配合市监察局、公安局、工商局等有关行政机关。
　　(三)督促各级政府部门及具有行政管理职能的组织对投诉事项进行调查处理。
　　(四)对不履行职责或者不正确履行职责，以及对承办的投诉案件拖延、推诿的单位及其责任人员，提出处理意见并报送市委、市政府或有关部门。
　　(五)对重大紧急的投诉事项应及时向市委、市政府请示汇报。对投诉事项及办理情况定期向市委、市政府汇报，并根据情况适时向社会公布。
　　(六)分析中小企业投诉中涉及的政策性和普遍性问题，适时向市委、市政府提出进一步改善投资环境，加快经济发展的意见和建议。
　　(七)每年度开展一次中小企业评价市维权投诉中心活动。
（八）承办市委、市政府交办的其它工作。
　　第四条市维权投诉中心受理投诉一律不收费。
　　第五条市维权投诉中心负责指导全市维护中小企业合法权益投诉工作。包括各县、区级投诉中心的设立、验收等。
　　第六条市维权投诉中心受理投诉范围：
　　(一)政府部门在行政执法过程中，违背法律、法规、规章或者执法不当，给企业造成经济损失的投诉。
　　(二)在办理各种项目立项、审批过程中，部门推诿、拖拉、吃、拿、卡、要的投诉。
　　(三)政府部门乱摊派、乱收费、乱罚款的投诉。
　　(四)政府部门及其工作人员违背企业意愿，采取行政手段，指定产品生产单位，要求企业购买其生产资料、生产设施、设备、器材等的投诉。
　　(五)政府部门参与行业竞争造成涉及违反公平竞争原则的投诉。
　　(六)企业要求相关部门协调解决生产经营中的有关实际问题，相关部门无故拖延、推诿、不愿办理的投诉。
　　第七条在本市区域内生产、经营的各类经济成份企业可采取面谈、传真、电话投诉等方式投诉，投诉内容包括：投诉人、投诉对象、投诉电话、事实和理由、投诉人或投诉代理人的通讯地址和联系方式等。
　　第八条市维权投诉中心对投诉人的投诉事项必须做好登记，并自接到投诉之日起，在5个工作日内作出是否受理的决定，并答复投诉人。对不予受理的，应当说明理由。
　　第九条市维权投诉中心对已受理的事项，分下列情况处理：
　　(一)对事实清楚，情节简单，且属行政机关管辖范围内的投诉事项，由市维权投诉中心督促有关部门在7个工作日内办理完毕。
　　(二)对须转交有关行政机关进一步调查、研究、处理的投诉事项，市维权投诉中心自受理投诉之日起5个工作日内提出意见移交有关行政机关处理，有关行政机关自接到交办通知之日起10个工作日内办理完毕。凡在规定时限内因特殊情况不能办理完毕的，应当及时向市维权投诉中心说明理由，并提请延长时间。延长时间不得超过5个工作日。
　　(三)涉及两个或两个以上行政机关的投诉事项，由市维权投诉中心指定其中一个行政机关负责牵头处理，相关行政机关协办。
　　(四)对重大复杂的投诉事项，由市维权投诉中心组织有关行政机关共同处理。
　　第十条投诉人对有关行政机关的答复不满意，并有充分证据和理由的，由市维权投诉中心责成有关行政机关重新调查处理并解释说明。
　　第十一条投诉事项有下列情况之一的，可以终结办理：
　　(一)经过市维权投诉中心或有关行政机关协调，争议的双方当事人达成一致意见，纠纷得到解决的；
　　(二)在受理投诉过程中，投诉人就投诉事项申请仲裁、行政复议或向人民法院提起诉讼的；
　　(三)投诉人自愿撤回投诉的；
　　(四)投诉人无故不参加协调活动或拒绝与市维权投诉中心联系配合的；
　　(五)投诉事项有其他终结情形的。
　　第十二条投诉事项的办理结果，属于市维权投诉中心直接办理的，市维权投诉中心应在办理完毕后3个工作日内，将处理意见答复投诉人。属于移交有关部门办理的，由承办单位按市维权投诉中心交办意见，在办理完毕后3个工作日内直接答复投诉人，并抄送市维权投诉中心。
　　第十三条市维权投诉中心负责查询和督促投诉案件的进展和办理情况。有关承办单位对维权投诉中心交办的投诉事项必须及时办理。在规定的期限内没有答复投诉人的，由市维权投诉中心负责督办。超过督办期限仍然不能答复投诉人的，市维权投诉中心要向市委、市政府作出专题报告并提出处理意见和建议。
　　第十四条发现被投诉部门及其工作人员威胁、压制、刁难、诽谤、打击报复投诉人，由市维权投诉中心报请监察机关查处，构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
　　第十五条市维权投诉中心的工作人员和有关承办部门的工作人员在办理投诉事项中，弄虚作假，拖延推诿，玩忽职守，徇私舞弊，滥用职权，由监察机关或者有关行政机关追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十六条本规定施行中的具体问题由抚顺市经济委员会（市中小企业发展局）负责解释。
第十七条本办法自公布之日起执行。
中国证券监督管理委员会


关于修订《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》的函

机构部部函[2010]88号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

为进一步规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作的效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的规定，我部修订了《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》。现将修订后的《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》下发，请各局在证券机构类行政许可审核相关工作中参考，并做好辖区证券公司行政许可事项申请有关的指导、规范工作。

　

　 附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年三月四日







机构监管部证券机构行政许可审核工作流程



一、收文　　

证券机构行政许可申请材料由办公厅受理处转送机构部综合处，由综合处登记后移交审核处。审核处文秘将行政许可申请事项录入审核处电子管理文档并将申请材料送交审核处处长。处长决定具体承办的审核及复核人员后，由文秘登记并分送申请材料。

二、受理

审核处审核人员自受理处出具申请材料接收凭证之日起，在规定时限内，依照行政许可事项申报材料目录及要求，对申请材料的齐备性（简易程序、复审程序除外）、申请人及其申请事项合规性进行审查，填写《受理审查表》，形成初步意见，提交机构部受理工作会议讨论，形成最终意见。

申请材料需要补正的，根据机构部受理工作会议讨论意见拟写具体补正要求,处长签字后，通过办公厅受理处告知申请人具体补正要求。收到申请人提交的补正材料后,是否受理仍需提交机构部受理工作会议讨论。

申请人未在30个工作日内提交补正材料,或者提交的补正材料仍不齐备或不符合法定形式的，决定不予受理申请，并说明不予受理的理由。申请材料齐备的，申请人及所申请事项合法合规的，决定受理申请。作出受理或不予受理申请的决定后，审核人员填写行政许可工作单交处长审查。

处长审查签字后，由文秘登记并报送机构部分管领导签批。分管部领导批准受理或者不予受理的决定后，由文秘登记并将行政许可工作单转送办公厅受理处，由受理处将受理或者不予受理的决定告知、送达申请人。

决定不受理申请的，留存一份申请材料复印件交综合处存档。

三、审核

审核人员依据法律、行政法规和证监会的有关规定，对行政许可申请事项进行审核，并在规定时限内完成审核报告初稿（包括签报、批复及审核表），交副处长或指定的人员复核。

申请事项需要申请人作出说明或者补充的，由审核人员将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报分管部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。

审核人员在书面反馈意见告知、送达申请人或完成审核报告初稿前，不得就申请事项私下与当事人接触。相关当事人对书面申请材料或者回复意见需要当面作出说明或者解释的，由处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。

审核过程中，审核人员与相关证监局、机构部相关检查处保持有效沟通，及时掌握与申请事项相关的信息。申请事项需要相关证监局初审或者出具意见的，由审核人员联系相关证监局在规定时限内完成初审或者出具意见。审核处依据法定条件和程序，可以通过函证、查询、谈话、检查等方式对申请材料有关内容进行核实，必要时可以委托相关证监局进行现场核查。

申请事项涉及重大问题或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。申请事项涉及相关专业问题的，经分管部领导同意后，可书面征询会内有关部门或者其他单位的意见。

　 四、审核工作会议及评审会

　 行政许可申请的审核报告初稿应当提交机构部审核工作会议审议，形成审核意见报部领导签批。

涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。审核处根据评审会结果形成审核意见，报部领导签批。

五、决定

审核人员在行政许可期限三分之二时间内完成行政许可签报，提出准予或者不予行政许可的建议。申请事项存在终止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出终止审查的建议。申请事项存在中止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出中止审查的建议；中止审查的情形消失的，应当及时起草行政许可的签报，提出恢复审查的建议。

行政许可签报经副处长、处长签字，由文秘登记后，送交综合处报请部领导签批。申请事项涉及会内其他部门的，审核处提出会签建议，报部领导同意后，由综合处将行政许可签报转送相关部门会签。

行政许可签报经部领导签批或者相关部门会签后，由综合处送办公厅，会领导签发准予或者不予行政许可决定或者终止审查通知。

六、督办

　 副处长、处长对审核期限即将届满的审核事项进行督办。文秘每周一将上一周未办结和已办结的行政许可事项进行统计、跟踪审核进程，汇总情况经处长审核后，送部领导及检查处。

综合处负责监督审核事项办理进程，对未能按期办结的审核事项重点督查，由审核处提交有关情况的书面说明，并向部领导报告。

七、公示

审核处指定人员应当依据法律、行政法规和证监会的有关规定，及时梳理行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。

审核处指定人员每周梳理证券机构行政许可申请、受理及审核情况，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。

审核处指定人员按照规定程序，在规定期限内，将证券机构行政许可批复在证监会外网公示。



机构部可以根据证券机构行政许可审核工作的实际情况，对审核工作的具体流程予以调整。

　　　　　　　　　　　　　　　　

附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作制度》







机构监管部证券机构行政许可审核工作制度



　 为规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和我会的《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的有关规定，制定本制度。

一、机构部受理工作会议制度

机构部不定期召开证券机构行政许可申请受理工作会议，就行政许可申请材料是否齐备、申请人及其申请事项是否合法合规进行集体讨论，形成意见，直接决定或补正材料，或受理申请，或不受理申请，提高审核效率，保证审核质量。

二、复核制度与双人审核制度

证券公司行政许可申请由一名审核人员审核。审核报告初稿完成后，由审核处副处长或者处长指定另一名审核员复核。

审核人员应当及时填写《中国证监会行政许可工作单》，妥善保管审核工作相关材料，认真制作审核工作底稿。

三、静默期制度

行政许可申请受理日至形成反馈意见或完成审核报告初稿（包括签报、审核表及批复）前为静默期。静默期内，审核人员不得就申请事项私下与当事人接触。确有面谈必要的，由副处长或者处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。

四、回避制度

审核人员与当事人存在近亲属关系、或有其它利害关系可能影响公正审核的，应当回避。审核人员的回避，由处长决定；审核处副处长、处长的回避，由机构部领导决定。

五、保密制度

行政许可申请审核过程中，审核人员不得对外透露审核工作相关信息、进程；未经机构部领导批准，不得就审核事项接受记者采访，也不得在新闻媒体上对重大敏感问题发表议论。

行政许可申请事项涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，审核人员应当保密。

六、重大问题会议讨论制度

行政许可申请事项涉及重大问题，或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。

七、会商会签制度

行政许可申请事项涉及其他部门的，应当会商或会签相关部门，会商会签时间计入审核期限。

八、沟通协调机制

行政许可申请事项涉及证券公司日常监管问题的，审核人员应当及时与相关证监局、机构部检查处沟通；行政许可申请事项需要证监局初审或者出具意见的，相关证监局应当在规定期限内完成初审或者出具意见。沟通、协调可以以电话、传真、电子邮件等方式进行，审核人员应当做好沟通记录，并作为工作底稿存档。

九、意见反馈制度

行政许可申请事项需要申请人作出说明或者补充的，审核人员应当将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。

审核人员收到申请人回复材料后，认为确需由申请人作出进一步说明或者解释的，可以提出第二次书面反馈意见。申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，难以作出准确判断的，经证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数。

十、审核工作会议制度和评审会制度

行政许可申请事项初步审核完成后，应当提交机构部审核工作会议审议。

涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。

十一、限期办结制度

行政许可申请的审核期限应当严格执行《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》。

审核人员应当在规定期限内完成初审或者出具意见，并在规定期限内形成反馈意见或者完成初步审核，草拟初审报告（包括行政许可签报、批复及审核表）。

行政许可申请事项应当在规定期限内，作出准予或不予行政许可的决定。

十二、检查与监控制度

副处长、处长对审核事项负责督办。审核处文秘应当于每周一上午将前一周审核事项的工作进度分项汇总，经处长审核后分别提交机构部领导及各处。

审核处对审核工作纪律的执行情况每月开展自查，机构部不定期进行检查，坚决杜绝违反工作纪律的行为。

十三、公示制度

证券机构行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，应当及时在会外网公示；证券机构行政许可申请、受理及审核情况，每周在会外网公示；证券机构行政许可批复应当按照规定期限及时在会外网公示，供申请人查阅。

十四、文档管理制度

证券机构行政许可实施过程中应当加强档案管理工作，妥善保管行政许可审核工作档案。行政许可审核工作档案包括内档和外档，内档为在审核过程中形成的相关材料以及工作底稿，外档为行政许可事项申报材料的原始资料。审核事项办结后，审核工作档案应当及时移交办公厅存档。

十五、持续监管主办制度

申请人所在地证监局作为持续监管主办证监局，负责落实审核事项中提出的监管要求。

申请人所在地证监局作为集合资产管理计划的持续监管主办证监局，承担集合资产管理计划等产品的监管责任；其他证监局作为协办证监局，负责监管辖区内相关代销网点的合规情况，并及时通报主办证监局。