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中国人民银行


中国人民银行令

[2004]第1号

　　为促进债券市场发展，规范债券买断式回购业务，防范市场风险，维护市场参与者合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》，经2004年3月22日第5次行长办公会议通过，现予公布，自2004年5月20日起施行。

　　　　　　　　　　　　　行长：周小川
　　　　　　　　　　　　　　　　２００４年４月１２日



全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定

第一条 为促进债券市场进一步发展，规范债券买断式回购业务，防范市场风险，维护市场参与者合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国合同法》等有关法律规定，制定本规定。
第二条 本规定所称债券买断式回购业务（以下简称买断式回购）是指债券持有人（正回购方）将债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量同种债券的交易行为。
第三条 买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的相同。
第四条 买断式回购遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。
市场参与者应建立、健全相应的内部管理制度和风险防范机制。
本规定所称市场参与者与中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中的市场参与者含义相同。
第五条 市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议，该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。
第六条 市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数据电文等形式。
买断式回购主协议和上述书面形式的合同构成买断式回购的完整合同。交易双方认为必要时，可签订补充协议。
第七条 买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。
第八条 进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金。
第九条 买断式回购以净价交易，全价结算。
第十条 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。
第十一条 买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。
第十二条 买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合中国人民银行的有关规定。
第十三条 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。
第十四条 进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）托管的自营债券总量的200%。
第十五条 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司，同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。
第十六条 同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权，及时向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购信息。
第十七条 同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作；发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。
第十八条 同业中心和中央结算公司应依据本规定制定相应的买断式回购的交易、结算规则。
第十九条 中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
第二十条 进行买断式回购除应遵守本规定外，还应遵守全国银行间债券市场其他有关规定。
第二十一条 市场参与者以及同业中心和中央结算公司违反本规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
市场参与者进行买断式回购违反全国银行间债券市场其他有关规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六的规定予以处罚。
第二十二条 本规定由中国人民银行负责解释。
第二十三条 本规定自2004年5月20日起施行。



新闻出版署


关于实行《出版社年检登记制度（试行）》的通知

1994年7月27日，新闻出版署

各省、自治区、直辖市新闻出版局，中央级出版社主管部门，解放军总政治部宣传部，全国各出版社：
现将《出版社年检登记制度（试行）》印发给你们，请遵照试行。
《制度》第一款第一项规定1995年年检登记工作从1995年2月6日到4月6日，请你们认真做好领导和组织工作。

出版社年检登记制度（试行）
1990年出版社重新登记注册之后，出版社的素质得到了普遍的提高。但是，随着我国出版事业的发展和环境的变化，出版社也发生了很大的变化。为了进一步提高出版社素质，加强队伍建设，多出好书，为社会主义物质文明和精神文明建设服务，特制定出版社年检登记制度。
一、出版社年检登记制度
1、出版社年检登记制度在图书出版社建立并实施。
2、自1995年起，每逢单数年出版社在自查年检的基础上，进行登记换证工作。双数年，出版社在社领导主持下自行检查总结工作。1995年出版社年检登记工作从2月16日到4月16日，共用两个月时间进行。
3、在出版社年检期间，各出版社要组织学习，进行自我教育。要以邓小平同志建设有中国特色社会主义的理论为指导方针，开展办社宗旨、遵守国家出版法规的自我教育活动。学习与检查工作、总结经验教训相结合，时间安排1个月。学习检查结束后，出版社要写出工作总结报告，经上级主管部门审核并提出意见，于每年12月15日前报新闻出版署。设在地方的出版社（军队出版社除外，下同）由各省、自治区、直辖市新闻出版局审核后集中报新闻出版署。在京中央级出版社由主管部门报新闻出版署。军队系统出版社统由总政治部报新闻出版署。
4、在工作总结报告中，出版社要列出一年内违背出版方针、出版管理规定的错误事实。对隐瞒不报者，一经查实，要从严处理。
5、出版社登记换证工作。各出版社写出工作总结报告，主管部门审核提出意见报新闻出版署审核同意后，方取得登记换证资格。
6、出版社年检登记换证工作的重点是搞好自查和提出改进工作的措施，主管单位要做好总结报告的审核工作。新闻出版署重点抽查。对地方出版社，新闻出版署给各省、自治区、直辖市新闻出版局统一下达准许登记换证名单。中央出版社分期分批下达准许登记换证名单。登记换证工作在各地新闻出版局进行。新闻出版署重点抽查和各地新闻出版局登记换证工作可同步进行。
二、出版社登记换证的基本条件
1、必须有明确的办社宗旨。各出版社都要坚持为人民服务、为社会主义服务的方向。各类专业出版社应当为其主管部门和主办单位的工作服务；大学出版社应当为本校的教学、科研服务。
2、必须遵守专业分工和出书范围。1990年出版社重新登记工作中已核定了各出版社的出书范围。除专业科技出版社按新出图字〔1992〕1254号文出书可以“立足本专业，面向大科技”外，其他出版社一律按重新登记注册时所核定的出书范围出书。出版社不得随意突破专业分工和扩大出书范围。
3、必须有明确的切实负责的主办和主管单位。主办和主管单位只能是党政机关，全民所有制的企、事业单位，工、青、妇、文等全国性的社会团体。中央一级出版社的主管部门应是部委或相当于部委一级的单位。主办单位和主管单位不是同一单位，应由主管单位委托所属下一级单位主办。地方出版社的主办和主管部门应是省、自治区、直辖市党委、政府批准的厅、局级单位。出版社的主办部门、主管单位要按新出政〔1993〕801号文件的原则分清职责，切实负责，不能是挂靠关系。不符合上述要求的同人出版社一律不予登记换证。
4、必须有健全的领导班子和编辑机构。要有真正坚持党的“一个中心，两个基本点”的基本路线，同党中央保持一致的同志担任出版社领导工作。领导班子必须是在职干部，社长、总编辑不得兼有其他行政职务。领导班子中负责编辑业务的同志必须具有高级职称。编辑队伍中要有相当数量的具有高级职称的编辑人员，并有一定的编辑工作经验。登记换证时，应报领导班子、编辑部骨干成员的姓名、年龄、学历、职称、政治面貌。
5、必须具有与出版社规模、业务需要相适应的保证资金。
6、出版社必须有固定的办公场所。除中央部门主管的少数出版社外，一般出版社必须与主管或主办单位在同一城市。
三、登记换证的程序
1、出版社要按照前述要求对登记换证的基本条件逐项据实申报（可与工作总结为同一报告）。经主管和主办单位审核同意并提出意见后报送新闻出版署。设在地方的中央部门主管的出版社在报送主管单位之前，应先经当地新闻出版局审核同意。
2、经新闻出版署审核，条件不完全具备的出版社将缓期登记，并根据不具备登记换证基本条件的实际情况，分别作如下处理：批评、警告，没收利润、罚款，停止某编辑室或某一部分图书的出版权、全社停业整顿。
出版社缓期登记期为六个月。在延缓登记期间，受全社停业整顿处分的出版社除教材、在制品图书和期刊可继续出版外，其他出版经营活动一律停止。缓期登记六个月仍未达到登记的基本条件的，由新闻出版署通知停办。1992年以后新建出版社不具备重新登记条件的，予以停办。
3、经新闻出版署审核同意登记的，接通知后到当地新闻出版局办理登记换证手续。各社申请登记换证的有关事项以新闻出版署的通知为准，不得擅自变更。