公正司法，确保案件质量，是人民法院的中心任务。人民法院必须认真总结审判经验，查找工作不足，制定解决问题的措施。本文试对基层法院民事案件容易出现的且对审判质量和效率影响较大的一些普遍性问题提出解决意见。
1、立案审查不严造成立案后被驳回或移送，引起当事人上诉或信访。民事、刑事、行政、执行案件在立案时均应根据案件的具体情况进行必要的审查，欠缺必要材料的不能立案，应通知当事人补充材料再立案，而在实践中对什么样的案件需要什么材料存在模糊认识或者不同的认识，立案后审判庭认为案件欠缺起诉应当具备的材料而驳回起诉。对疑难案件或新类型案件立案庭要加强学习，掌握立案标准，必要时与审判庭沟通，取得一致意见后再立案；立案庭的意见与审判庭不一致的，立案庭要组成合议庭合议，并提交审委会讨论决定，防止立案后被驳回，给当事人造成诉累或引起当事人上诉；立案管辖民诉法及相关司法解释均有规定，立案庭收到当事人的诉状后，必须认真对照法律、司法解释的规定确定本院是否有管辖权，不属于本院管辖的案件告知当事人向有管辖权的法院起诉，不属于人民法院主管的案件，告知当事人向有关部门请求处理，防止立案后因管辖问题产生异议，影响审判效率和质量。立案管辖在《民事案件案由规定》一书中针对不同的案由，分别讲解了管辖的规定，立案时可以作为参考。对有先行程序的案件立案时必须审查当事人是否完成了诉前先行程序，没有进行先行程序的告知当事人完成先行程序。
2、审判程序不精细影响审判效率。这方面问题主要有四种情形：（1）送达文书不及时影响诉讼效率。有些案件被告下落不明，在给被告送达诉讼文书不能时，没有认真调查被告的基本情况，对是否能够直接送达没有底数，在多次送达仍不能完成送达才开始调查当事人的下落，结果发现当事人下落不明，才公告送达，造成案件审判用时过长。要求立案后案件主办人或送达人必须要求原告提供被告的准确住所或经常居住地，及时给被告送达诉讼文书，送达人不能送达的必须及时向居委会、村委会或被告的邻居调查被告的居住地，无法知悉被告居住地的，及时取得被告下落不明的证据，及时公告送达文书，防止送达延误时间，影响审判效率。（2）鉴定不及时影响诉讼效率。有些需要鉴定的案件，要求主审人必须在接到案件后认真审阅卷宗，了解案件，划分举证责任，要求负举证责任一方当事人申请鉴定或本院决定鉴定后通知负举证责任一方当事人交纳鉴定费，及时鉴定，防止经几次开庭查不清事实后才发现应当鉴定，影响诉讼效率（3）。开庭后不及时评议影响诉讼效率。开庭后审判长不及时组织评议，本身已违反了最高人民法院关于评议时间的规定，当评议后又发现仍然有些事实需要调查，再调查再开庭，造成案件审理时间偏长，影响审判效率。解决这一问题，要求审判长必须严格执行最高人民法院关于评议时间的规定，及时评议案件，违反规定的要通报批评，提高案件审判效率。（4）评议后制作裁判文书不及时影响审判效率。有些主审人评议后不及时制作裁判文书，或者裁判文书不集中时间制作，在时间充裕时才去制作裁判文书，当制作裁判文书时有时因时间长把案情都给忘了，还得再去重新阅卷了解案情，严重地影响了诉讼效率。要求主审人在合议庭评议后的五日内必须将裁判文书制作完毕并报请有关领导审批，报批后在五日内向当事人宣判。
3、举证责任分配不合理影响裁判公正。打官司就要打证据，有证据证明自己主张的就能胜诉，无证据的就要败诉，举证责任分配直接影响当事人的实体权利。有些案件因举证责任分配不合理导致一方当事人败诉，当事人上诉或申诉，造成案件二审或重审，不仅给当事人造成诉累，也影响法院的办案指标。解决这个问题，要求案件承办人、合议庭成员必须按照程序法和司法解释的规定，依法分配举证责任，对新类型的案件或疑难案件组织召开讨论会研究举证责任分配问题，必要时由审判委员会讨论决定举证责任的分配，杜绝因举证责任分配不合理而影响案件质量。
4、不及时固定证据影响案件质量。有些案件看起来并不难，但因当事人未及时提交相关证据，主审人也没有及时调取相关证据，当证据灭失或难以取得时，无法取得定案证据，加大了裁判的难度，按推理定案往往会引起当事人不满上诉或案件不扎实，影响案件质量。要求案件承办人接收案件后，必须充分了解案情，要求当事人及时举证，当事人提供证据线索的，主审法官要主动及时地调取有关证据，充分行使调取证据的责任，当事人申请法院调取法院应当调取的证据，因案件承办人未及时调取有关证据而影响案件质量的，要追究案件承办人的责任，防止因证据的灭失或情势变更造成案件证据不足难以下判，判决后又引起当事人上诉，影响案件质量。
（作者单位：河北省涿鹿县人民法院）
关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第９号——首次公开发行股票申请文件》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》的通知
中国证券监督管理委员会
各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票公司：
为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》，自发布之日起施行。所有申请首次公开发行股票的公司（包括所有有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业）应按
本准则的规定报送申请文件。中国证券监督管理委员会1998年4月1日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式第8号——验证笔录的内容与格式（试行）的通知》（证监发字[1998]41号）、1999年3月18日《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》（证监发
字[1999]14号）同时废止。
第一条 为进一步规范首次公开发行股票报送申请文件的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规的规定，制定本准则。
第二条 申请首次公开发行股票的公司（以下简称“发行人”）应按本准则的要求制作申请文件。
第三条 申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送的必备文件。
第四条 发行人报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关的资料。整套申请文件应包括两个部分，即要求在指定报刊及网站披露的文件，不要求在指定报刊及网站披露的文件。发行人应备有整套申请文件，发行申请经中国证监会核准并且第一部分文件披露后，整套文件可供投
资者查阅。
第五条 本准则规定的目录是发行申请文件的最低要求，发行人可视实际情况增加。有的目录对发行人确实不适用的，可不必提供，但应向中国证监会作出书面说明。中国证监会可视审核实际需要要求发行人提供有关的补充文件。
第六条 发行申报是发行核准的法定程序，一经申报，非经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换材料。
第七条 发行人及主承销商、负责出具专业意见的律师、注册会计师以及注册资产评估师等应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。发行人全体董事及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保申请文件的真实性、准确性和完整性。
第八条 主承销商应按有关规定履行对申请文件的核查及对申请文件进行质量控制的义务，出具核查意见。
第九条 发行人、主承销商及其他有关中介机构应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对补充内容出具正式回复意见。有关中介机构应履行对相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见的义务。
第十条 申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，可由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
第十一条 申请文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第十二条 申请文件的封面和侧面应标有“XXX公司首次公开发行股票申请文件”字样。
第十三条 申请文件的扉页应附发行人的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门负责人、公司主管领导或法定代表人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。
第十四条 申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。
第十五条 申请文件中的页码应与目录中的页码相符。例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1，4-1-2，4-1-3，......4-1-n。
第十六条 申请文件首次报送书面文件五份，其中一份按规定提供原件，其余四份可为原件的复印件。
第十七条 发行人应提供与主承销商签定的承销协议，在首次申报时可提供经签字的包括尚待确定事项的承销协议，在中国证监会核准前报送对尚未确定的事项加以明确的补充协议。
第十八条 股票发行审核委员会审核之前，发行人应根据中国证监会要求的份数提供书面申请文件。
第十九条 中国证监会核准前，发行人应按要求补充提供有关文件的原件及其复印件。
第二十条 发行人在每次报送书面文件（包括招股说明书、法律意见、有关专项说明或报告等）的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件）。
第二十一条 对未按准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可不予受理或要求重新制作或报送。
第二十二条 本准则由中国证监会负责解释。
第二十三条 本准则自发布之日起施行。
第一部分 要求在指定报刊及网站披露的文件
第一章 招股说明书及发行公告
1-1 招股说明书（申报稿）
1-1-1 附录一审计报告及财务报告全文
1-1-2 附录二发行人编制的盈利预测报告及注册会计师的盈利预测审核报告（如有）
1-2 招股说明书摘要（申报稿）
1-3 发行公告（发行审核委员会审核前提供）
第二部分 不要求在指定报刊及网站披露的文件
第二章 主承销商推荐文件
2-1 主承销商出具的“关于XXX股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函”（推荐函后附《发行人基本情况表》）
2-2 主承销商出具的“关于XXX股份有限公司首次申请公开发行股票申请文件的核查意见”
2-3 报中国证监会派出机构备案的主承销商“股票发行上市辅导汇总报告”（有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供）
第三章 发行人律师的意见
3-1 法律意见书
3-2 律师工作报告
第四章 发行申请及授权文件
4-1 发行人出具的“关于XXX股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告”
4-2 发行人股东大会同意本次发行的决议及授权董事会处理有关事宜的决议
4-3 在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4-4 发行人律师、注册会计师以及从事资产评估、验资等专业中介机构同意对纳入招股说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的同意书
4-5 特殊行业（或企业）主管部门出具的监管意见书
第五章 募集资金运用的有关文件
5-1 本次募集资金运用方案及股东大会的决议
5-2 有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件（如需要立项批文）
5-3 发行人全体董事签字的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）
第六章 股份有限公司的设立文件及章程
6-1 批准股份有限公司设立的文件
6-2 公司设立时发起人协议、历次增加股本的协议
6-3 发行人设立时及历次变更后的企业法人营业执照
6-4 发起人或主要股东的营业执照或其他身份证明文件
6-5 由有限责任公司变更或其他形式的企业整体改制设立的，应提供变更或改制的法律证明文件
6-6 公司章程草案及股东大会批准修改公司章程的决议
第七章 发行方案及发行定价分析报告（发行审核委员会审核前提供）
7-1 发行方案
7-2 股票发行定价分析报告
第八章 其他相关文件
8-1 发行人关于改制和重组方案的说明
8-1-1 发行人关于重大资产变化情况的说明
8-1-2 发行人关于设立时股权设置及历次股权变更情况的说明
8-1-3 发行人关于在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立情况的说明
8-1-4 主要商标、土地使用权证书
8-1-5 发行人与股东在非经营性资产、离退休人员剥离方面的协议
8-1-6 其他服务协议
8-2 发行人关于近三年及最近的主要决策有效性的相关文件
8-2-1 发行人创立大会会议记录
8-2-2 历次股东大会决议
8-2-3 发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件
8-3 发行人关于同业竞争情况的说明
8-3-1 发行人关于消除或避免同业竞争的有关协议或承诺
8-4 发行人关于近三年及最近一期的重大关联交易的说明
8-4-1 发行人内部关联交易的决策制度
8-4-2 关联交易决策的记录
8-4-3 有关重大关联交易的合同
8-5 发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求的说明
8-5-1 污染比较重的企业应附省级环保部门的确认文件
8-6 发行人关于技术含量及技术创新能力的依据
8-6-1 发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议
8-6-2 发行人有关获奖证书、专家评审意见
8-7 发行人关于近三年及最近一期的纳税情况的说明
8-7-1 发行人各年度纳税申报表及完税证明
8-7-2 有关发行人税收、财政补贴优惠政策的证明文件
8-8 发行人的土地使用权、房屋产权权属证书或相关租赁协议
8-9 涉及政府特许经营的发行人，提供的政府特许经营证书
8-10 发行人的重大商务合同
8-11 设立不满三年的股份有限公司（包括整体改制设立、有限责任公司变更设立以及其他方式改制设立的股份有限公司）需报送的财务资料
8-11-1 最近三年原企业或股份公司的原始财务报告
8-11-2 原始财务报告与申报财务报告的差异比较表
8-11-3 申报注册会计师对差异情况出具的意见
8-12 设立已满三年的股份有限公司（含定向募集公司）需报送的财务资料
8-12-1 最近三年原始财务报告
8-12-2 原始财务报告与申报财务报告的差异比较表
8-12-3 申报注册会计师对差异情况出具的意见
8-13 发行人的历次资产评估报告（含土地评估报告）
8-14 发行人的历次验资报告
8-15 主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议
8-14 主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其所在机构的证券从业资格证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途（其中签字律师及其所在机构还需提供通过年检的执业证书复印件，该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途）
第九章 定向募集公司还应提供的文件
9-1 发行人关于最近一次募股资金使用情况的说明
9-2 发行人关于内部职工股发行和演变情况的说明
9-2-1 有关历次发行内部职工股批准文件
9-2-2 有关内部职工股发行、过户登记的证明文件
9-2-3 托管机构出具的历次托管证明
9-2-4 有关违规清理情况的文件
9-2-5 律师对上述文件的鉴证意见
9-3 省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件
9-4 中介机构的意见
9-4-1 发行人律师关于发行人内部职工股发行及演变情况的核查意见
9-4-2 主承销商关于发行人内部职工股发行及演变情况的核查意见
填表单位： 填表日期：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜概｜发行人名称 ｜ ｜注册日期｜ ｜注册地点｜ ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜况｜公司设立方式｜ ｜主发起人｜1、 2、 ｜
｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主营业务 ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜项目 ｜发行前（股）｜占总股本（％）｜发行后（股）｜占总股本（％） ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜国家股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜股｜国有法人股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜本｜外资股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜结｜其他法人股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜构｜原内部职工股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜拟发社会公众股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜其他（应注明具体类别）｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜合计 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 发行前一年末资产与业绩 ｜本次发行基本情况(可选择性填写)｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜净资产 ｜资产负债率 ｜ ｜拟发行方式 ｜ ｜
｜ ｜（万元） ｜（%） ｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜基｜ ｜ ｜ ｜拟承销方式 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜本｜税后利润 ｜ ｜净资产收益率 ｜ ｜发行价格区间 ｜
｜ ｜（万元） ｜ ｜（%) ｜ ｜（元/股） ｜
｜数｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜每股利润（元） ｜ ｜全面摊薄市盈率 ｜
｜据｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜无形资产/净资产（%） ｜ ｜发行总市值(万元)｜
｜－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜主承销商 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜中｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜发行人律师 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜介｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜财务审计机构 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜机｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜资产评估机构 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜构｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜其他 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
发行人核查人签名： 主承销商授权代表签名：
2001年3月6日
